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編號

資料名稱

1

公司基本情況

1.1

請提供公司、分公司、子公司和其他關聯方設立至今全套工商檔案，包括但不限于設立、歷次變更、年度報告、良好及警示信息（自工商部門調取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。

注：子公司是指持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業，下同；

關聯方是指受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構，下同。

1.2

請提供公司、分公司、子公司和其他關聯方現行有效的營業執照、批準證書、組織機構代碼證、統計證、稅務登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產產權登記證（如有）等。國有控股的基金管理人提供國有資產管理機構的批準文件或有決策權權限的董事會、股東會決議文件。

1.3

公司、分公司、子公司和其他關聯方是否存在股權激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更？如有，請提供相關協議、資料。

1.4

公司成立至今獲得的主要榮譽、獎勵，并請提供相關證書。

1.5

公司、子公司、分支機構和其他關聯方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請提供相關登記文件。

2

公司股東（實際控制人）

2.1

請提供公司目前股權結構圖，結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（采用豎狀結構圖）。

2.2

請提供各股東現行有效的主體資格證明文件。

法人股東請提供該股東的公司營業執照、章程及章程修正案。

自然人股東請提供身份證復印件、個人信息說明（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業資格、工作經歷、對外投資情況）。

2.3

公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業批準證書外請一并提供：經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監會的批準文件、外經貿部門批準證書等。

2.4

公司中有實際控制人的，請一并提供實際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實際控制人對外投資情況以及實際控制人通過公司股東會、董事會授權管理層權限的文件。

2.5

股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請提供相關資料。

3

公司治理與運營制度

3.1

公司組織架構圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責。

3.2

公司現行有效的制度，包括但不限于：

    基本制度：如三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

    配套管理制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用于私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

4

公司運營基本情況

4.1

公司運營基本設施，請提供公司與公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則提供產權證明；若是租賃，則須提供租賃合同、房屋租賃備案文件及房產證復印件。

4.2

公司主營業務及兼營業務，請提供公司、子公司及關聯機構最近一年及一期經審計的財務報告及原始財務報表，公司近12個月重大經營合同。

4.3

公司是否與其他機構簽署基金外包服務協議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務），請提供相關外包服務協議。

4.4

公司與其他機構簽署有外包服務協議的，請一并提供公司相應的風險管理框架及制度，公司對外包機構的盡職調查報告。

5

公司從業人員及高管人員

5.1

公司員工花名冊，包括但不限于姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協議情況（協議名稱、起止年月）、社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）。

從事私募基金業務的專業人員請提供私募基金從業資格的證明文件、參加基金業協會或其認可機構組織的職業培訓證明、各專業人員管理的基金產品及職能分工。

5.2

公司目前高管人員（包括法定代表人執行事務合伙人委派代表、董事、監事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規風控負責人等）名單，并分別填寫調查表。高管人員調查表，包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業及職務情況）。請同時提供身份證明；職稱證書；學歷學位證書；基金從業資格文件等。

5.3

公司與高管人員聘用合同、業績獎勵協議、項目跟投協議等。

5.4

高管人員是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請提供相關資料。

6

公司的訴訟、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司）

6.1

公司至今未結的，近三年已結的糾紛、訴訟、仲裁及行政調查案件的清單（包括但不限于原告、被告、金額、案由、是夠已經完結、解決結果等），無論是否已經結案或執行完畢。

6.2

公司至今未結的，近三年已結的糾紛、訴訟及仲裁案件資料，包括但不限于起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、采取措施的詳細說明。

6.3

公司近三年至今是否受到過行政處罰，若是，請提供處罰決定、罰款繳納憑證。

6.4

關于任何政府部門以前、現在或預期將會對公司進行的調查或詢問（包括正式與非正式的）的報告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限于審計、稅務、金融、工商、海關、行業和其它監管機構。

6.5

公司是否存在媒體負面報道，如有請提供相關報道文件及公司聲明。

6.6

公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施；是否受到行業協會的紀律處分；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名目或嚴重違法企業名目；是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄，如有，請提供相關證明及公司與高管人員的征信報告。

7

其他事項

7.1

公司擬向中國基金業協會提交的登記申請材料（除法律意見書以外的其他材料）

7.2

公司根據律師事務所核查過程中需要說明或者提供的其他文件，包括但不限于公司無違法、違規的承諾、高管人員無犯罪證明文件等。